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專家:注冊制下對中介機構提出更高要求

來源:證券日報時間:2019-03-21 11:38:08

日前,證監會提出,要強化中介機構責任和能力。

對此,民生銀行研究院研究員郭曉蓓在接受《證券日報》記者采訪時表示,在上市公司資本運作中,評估機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構,對交易對象、標的、定價、程序、結果等方面和環節進行核查并披露專業意見,在督促上市公司進行規范和誠信運作方面起到不可或缺的作用。

“中介機構作為資本市場‘看門人’,本質上是以自身聲譽對股票發行人的質量進行背書。”湘財證券研究所宏觀研究員祁宗超在接受《證券日報》記者采訪時表示,監管層此次強調中介機構應提升專業能力和所需承擔的責任,為投資者塑造一個相對公平公正的投資環境。另外,A股市場曾出現過多起欺詐發行的案例,這為投資者帶來巨額損失,一些中介機構也因此受到處罰。

“從審批制到核準制再到注冊制,中介機構的責任和能力逐步增強。”如是金融研究院宏觀策略高級研究員葛壽凈昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示,以科創板為突破,我國股票發行制度正朝著注冊制發展,在注冊制下中介機構的權利得到進一步加大,這對中介機構的能力也提出了更高要求,而強化中介機構的責任和能力是推行注冊制的重要前提。

祁宗超指出,科創板并試點注冊制即將開閘,這使得監管部門將從事前審核工作中抽身出來,把更多的精力放在事中事后監管上,也意味著中介機構在資本市場中所扮演的角色和承擔的責任更加重要。例如,會計師事務所在審計公司披露的財務信息時需更加勤勉盡責,證券公司對發行公司進行估值定價時也需更加審慎專業等。

葛壽凈也指出,加強對中介機構的管理會極大促進科創板健康發展。股票的發行上市需要涉及證券公司、律師事務所、會計師事務所等多方中介機構,他們在上市過程中有機會提前接觸到企業內部真實信息,而強化中介機構的責任是為了保證信息披露的真實性、準確性、完整性,有利于保護作為信息弱勢方的投資者的利益。

從目前來看,郭曉蓓表示,券商全行業在加強內部管控方面相對嚴格,不斷強化從業人員的道德和法律教育,使得近年來鮮有券商從業人員和上市公司高管泄露內幕信息。不過,一些資本運作的相關方,如評估機構、律師事務所、會計師事務所缺乏相應的內部管控,而出現過一些涉嫌違規甚至違法的行為,影響了上市公司資本運作。因此,強化對中介機構的監管,對于構筑健康完善的市場生態也具有重要意義。(本報見習記者 劉偉杰)

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